微信咨询
秦林蒿律师 · 律连全球 iGlobal Law
微信号：law5488
三样东西，一次给全：3 分钟自测企业法律风险，随时可查的信用证与制裁应对手册，以及一份系统梳理五大合规风险的白皮书。
36 道题，覆盖合同管理、信用证支付、制裁合规、知识产权、争议准备五大模块。答完立即看到风险评级和针对性建议。
两份最常用的操作清单，收藏起来，用的时候直接对照。
| 步骤 | 行动项 | 完成时限 |
|---|---|---|
| 01 | 制裁名单紧急筛查 对全部现有客户、供应商、中间商进行 OFAC SDN 名单核查 | 制裁消息发布后 48 小时内 |
| 02 | 合同风险扫描 识别与受制裁方相关的进行中合同，评估履行是否触发制裁 | 第 1-3 天 |
| 03 | 银行账户隔离 暂停向可能受影响账户的资金往来，联系主办银行确认合规立场 | 第 1-3 天 |
| 04 | 法律意见书 委托律师出具合规意见，明确企业当前制裁风险敞口 | 第 3-7 天 |
| 05 | OFAC 豁免申请 如有特定交易需继续，评估并提交一般许可适用性或申请特定许可 | 第 7-14 天 |
| 06 | 合同终止或暂停 对确认受影响的合同发出正式书面通知，明确援引制裁条款 | 第 7 天前 |
| 07 | 货物/货款处置 在途货物的处置须在 OFAC 规定的宽限期内完成，不得擅自处置 | 依具体制裁令 |
| 08 | 内部合规培训 向采购、销售、财务部门开展制裁合规紧急培训 | 第 2 周内 |
| 09 | 建立持续监控机制 订阅 OFAC 更新通知，每月对客户/供应商名单自动筛查 | 持续进行 |
| 10 | 建立违规处置预案 制定如发现员工违规绕制裁行为的内部举报与处置流程 | 第 1 个月内 |
聚焦外贸全链条五大核心合规风险，每个模块给出"风险识别 → 法律后果 → 预防措施"的完整框架，可直接用于企业内部合规培训。
填一下基本信息，白皮书完整内容立刻展开，你也可以打印或保存成 PDF 留存。
你面临的核心问题：中间商转口是否改变原产地、能否解除制裁限制？如何确认买方、中间商、最终用户是否在 OFAC/BIS/EU 制裁名单中？我的货物是否属于"两用物品"，需要申请许可证吗？
| 不符点类型 | 典型表现 | 预防措施 |
|---|---|---|
| 单证不一致 | 发票货物描述与信用证不完全一致 | 开票前逐字核对信用证措辞 |
| 超过装运期 | 提单日期晚于信用证最迟装运日 | 预留 5-7 天装船缓冲时间 |
| 过期提示 | 超过提单后 21 天未交单 | 设置交单倒计时提醒机制 |
| 软条款 | 信用证含开证行可单方激活的付款条件 | 开证前要求删除或修改软条款 |
| 金额超出 | 发票金额超出信用证允许浮动范围 | 核实信用证是否约定 ±5% 浮动 |
| 时间节点 | 要求行动 | 法律后果 |
|---|---|---|
| 货到后立即 | 提货时或提货后 3 日内向承运人提出书面保留通知 | 超期视为货物完好交付，举证责任逆转 |
| 提单日后 1 年内 | 向承运人/保险公司提出索赔（汉堡规则为 2 年） | 超期丧失索赔权 |
| 收货后 3 日内 | 向保险公司报案 | 超期可能影响保险理赔 |
| 发现货损 24 小时内 | 委托公估行勘损出具报告 | 缺乏公估报告将极大削弱索赔证明力 |